2021年11月8日,美国商务部宣布与位于宾夕法尼亚(Pennsylvania)的沃明斯特(Warminster)SP工业公司(d/b/a SP科学公司)行政和解(“SP工业”),其中包括因四次违反出口管理条例(“EAR”)、没有所需的BIS许可证向华为技术有限公司(“华为”)和两家子公司华为设备有限公司和海思科技有限公司出口物项的8万美元的民事罚款和相关审计要求。这些违规行为导致在2019年5月华为和相关实体被列入实体清单后,四批货物未经授权出口到这些实体。SP Industries充分配合了纽约现场办公室进行的调查,包括自愿自行披露两起涉嫌违规行为。 SP Industries向BIS自我报告,由于出口筛选过程中的错误,涉及四批货物的违规行为发生在2019年5月28日至8月2日之间。自得知明显违规行为以来,SP Industries已对所有订单建立了新的筛选和合规程序。作为与BIS和解的一部分,除了支付8万美元的罚款外,SP Industries还同意在未来两年对其合规系统进行两次审计,并将审计结果提交给出口执法局纽约办事处。当此类审计发现实际或潜在违反EAR的情况时,SP Industries必须立即向BIS提供拟采取的纠正措施的详细计划,以及与合规问题相关的文件。 SP Industries被指控从事EAR764.2(a)规定的禁止行为: 一、2019年5月28日左右,SP INDUSTRIES从美国向中国深圳的华为设备有限公司出口一套ThermoJet ES精密温度循环系统(物项)时,未获得所需许可证,从事条例禁止的行为。该物品被归类为EAR99。出口物品的总价值为26016.90美元。 二、2019年7月19日左右,SP INDUSTRIES在未获得所需许可证的情况下,从美国向中国深圳的海思科技有限公司出口四个物项,从事条例禁止的行为。这些物品被归类为EAR99类。出口物品的总价值为104,067.60美元。 三、2019年8月2日左右,SP INDUSTRIES在未获得所需许可证的情况下,从美国向中国深圳的华为技术有限公司出口一件物品,从事条例禁止的行为。该物品被归类为EAR99。出口物品的总价值为26016.90美元。 四、2019年8月2日左右,SP INDUSTRIES在未获得所需许可证的情况下,从美国向中国深圳的海思科技有限公司出口一件物品,从事条例禁止的行为。该物品被归类为EAR99。出口物品的总价值为26016.90美元。 因此,特此通知SP INDUSTRIES,已根据《条例》第766部分对其提起行政诉讼,以获得实施行政制裁的命令。 如果SP INDUSTRIES未能在收到本信函发出通知后30天内回复本信函中包含的指控,则该未回复行为将被视为违约。见15 C.F.R.§§766.6和766.7。如果SP INDUSTRIES违约,行政法法官可能会在不举行听证会或不向SP INDUSTRIES发出进一步通知的情况下认定本信函中指控的指控属实。然后,负责产业和安全的商务部副部长可对本函中的指控处以最高罚款。